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2016年初至今，股转公司对一些证券公司采取出具警示函、责令改正的自律监管措施，要求其在规定时间内完成投资者适当性管理的整改，并提交整改报告。惩罚的理由是：该证券公司在审核合伙企业客户申请开户的材料时，未勤勉尽职核查实缴出资证明文件，在未正确履行投资者 信息报送义务的情形下，擅自为其开通了参与交易的权限，导致该合伙企业于越权买入挂牌公司股票。中介机构在股票发行时，一般会采取什么方式来确保投资人是合格的呢？我们总结了下，一般会核查的文件包括身份证或营业执照、证券账户以及营业部的开户证明。结合我们自己的实践以及最近的一些案例，本文试图总结律师一般是怎么核查“合格投资人”的。